Law-lib.com 2022-6-2 11:16:54 新華網
證監會、司法部、財政部近日聯合發布《關于加強注冊制下中介機構廉潔從業監管的意見》,切實加強對注冊制下證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構及其從業人員的廉潔從業監管,持續凈化資本市場生態,一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險。
證監會官網截圖
意見將證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構及其開展的與證券發行上市相關的業務均納入規制范圍,實現了業務主體和業務類型的全覆蓋。從內部管理入手,對證券公司廉潔從業風險防范的組織領導、內部控制、財務管理、人員管理等提出了全面要求,進一步強化內部機制的監督制衡。
針對注冊制下廉潔從業的重點風險領域,意見對證券公司及其從業人員作出了針對性的細化規定,同時明確會計師事務所、律師事務所等中介機構參照執行,主要包括:建立健全科學合理的激勵約束和問責機制,杜絕過度激勵和短期激勵;加強對利益沖突、違規投資、不當入股的審查;對違規交往、非法干預、利益輸送、行賄等典型“圍獵”行為予以明確禁止;禁止以不合理低價、不當承諾等不正當競爭方式招攬業務等。
意見明確,對違反廉潔從業有關規定的,主管部門依法采取監管措施,并依據相關規定向紀檢監察機構轉交違法違紀線索;同時遵循“寬嚴相濟”原則,對中介機構或人員主動發現、主動報告、主動處理問題的,可依法從輕或減輕相關責任。(記者 劉慧)
日期：2022-6-2 11:16:54 | 關閉 |
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