中國證券監督管理委員會

關于第三批授權13家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定

證監會公告[2011]36號


　　 現公布《關于第三批授權13家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定》，自2012年1月9日起施行。







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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 二○一一年十二月九日


關于第三批授權13家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定

按照《關于授權派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定》（證監會公告〔2011〕6號，以下簡稱《公告》）的有關規定，現公布第三批獲得授權的派出機構名單（見附件）。
自本決定施行之日起，住所地在內蒙古自治區、云南省、甘肅省、黑龍江省、吉林省、廈門市、四川省、大連市、寧夏回族自治區、貴州省、重慶市、河北省、寧波市的證券公司，依法申請《公告》規定的下列5項證券機構行政許可事項（以下簡稱授權審核事項），應當向住所地中國證監會派出機構提出申請，由住所地中國證監會派出機構依法受理并做出相關行政許可決定。
授權審核事項包括：
（一）變更公司章程重要條款；
（二）設立、收購、撤銷分支機構；
（三）變更注冊資本，但下列變更注冊資本事項除外：上市證券公司變更注冊資本；非上市證券公司現有股東增加注冊資本，未新增5%以上股權的股東，且證券公司實際控制人、控股股東和第一大股東未發生變化；
（四）變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，但上市證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人除外；
（五）增加或者減少證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券自營，證券資產管理，證券承銷業務。
本決定施行前，中國證監會相關部門已經接收申請材料的有關授權審核事項，繼續按規定辦理。

附件：第三批取得授權的派出機構名單





































附件：

第三批取得授權的派出機構名單
（按照提交工作報告的時間順序排列）

序號 派出機構名稱
1 內蒙古證監局
2 云南證監局
3 甘肅證監局
4 黑龍江證監局
5 吉林證監局
6 廈門證監局
7 四川證監局
8 大連證監局
9 寧夏證監局
10 貴州證監局
11 重慶證監局
12 河北證監局
13 寧波證監局