國家外匯管理局

國家外匯管理局關于修訂《銀行間外匯市場做市商指引》的通知

匯發〔2021〕1號


國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各全國性中資銀行；中國外匯交易中心：

為進一步優化銀行間外匯市場做市商管理，國家外匯管理局對《銀行間外匯市場做市商指引》（匯發〔2013〕13號）予以修訂，修訂后的《銀行間外匯市場做市商指引》見附件，請遵照執行。

國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應及時轉發轄內中外資銀行。執行中如遇問題，請及時與國家外匯管理局國際收支司聯系。聯系電話：010-68402094。

特此通知。




附件：銀行間外匯市場做市商指引



國家外匯管理局

2021年1月2日




附件
銀行間外匯市場做市商指引


第一條 為促進外匯市場可持續發展，根據《中華人民共和國外匯管理條例》《銀行間外匯市場管理暫行規定》（銀發〔1996〕423號），制定《銀行間外匯市場做市商指引》（以下簡稱《指引》）。
第二條 《指引》所稱銀行間外匯市場做市商，是指在我國銀行間外匯市場進行人民幣與外幣交易時，承擔向會員持續提供買、賣價格義務的銀行間外匯市場會員。
第三條 銀行間外匯市場做市商可根據自身做市能力在即期、遠期、掉期、期權等外匯市場開展做市。
第四條 銀行間外匯市場做市商依法享有以下權利：
（一）適度擴大結售匯綜合頭寸限額區間，實行較靈活的頭寸管理；
（二）交易系統、交易手續費、交易數據等方面獲得更多支持；
（三）享有向中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）申請外匯一級交易商的資格；
（四）在銀行間外匯市場進行創新業務的政策支持。
第五條 銀行間外匯市場做市商依法應履行以下義務：
（一）在規定的交易時間內，在銀行間外匯市場連續提供人民幣對主要交易貨幣的買、賣雙向價格，所報價格應是有效的可成交價格；
（二）銀行間外匯市場報價不得超過人民銀行規定的銀行間外匯市場交易匯價的浮動幅度；
（三）遵守外匯市場自律機制相關自律規范，在外匯市場規范交易方面發揮市場引領作用，誠實交易，不利用非法或其他不當手段從事虛假交易、操縱市場價格；
（四）遵守結售匯綜合頭寸管理規定和要求；
（五）積極引導客戶樹立匯率風險中性意識，不得在市場營銷中誤導或誘導客戶預期；
（六）按照國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）要求及時報告外匯市場運行和做市情況，并報送人民銀行。
第六條 銀行間外匯市場做市商需具備以下條件：
（一）前一個評選周期內，依據《銀行間外匯市場評優辦法》計算的客觀指標評分和外匯局評分兩項綜合得分，排名靠前；上述綜合得分涵蓋各會員在即期、遠掉期、期權等市場的綜合做市表現；
（二）遵守人民銀行和外匯局的有關規定，外匯市場行為符合自律機制相關要求。前一個評選周期內，外匯業務管理與審慎經營評估考核等級出現一次C級，或外匯市場自律機制評估出現一次嚴重不達標的，自動喪失評選資格；其他會員按照排名先后依次遞補。
第七條 普通會員可根據自身做市意愿申請成為嘗試做市機構，為即期、遠期、掉期、期權的一種或多種外匯產品提供報價服務。嘗試做市機構的市場準入退出和日常管理由中國外匯交易中心（以下簡稱交易中心）具體實施。
第八條 外匯局每兩個年度進行一次做市商評選，參與排名的會員為做市商和嘗試做市機構，考核評分標準按照考評周期對應時段《銀行間外匯市場評優辦法》執行。第一個評選周期為2019-2020年。
第九條 評選周期結束后，外匯局根據評選結果確定和公布做市商名單，并抄送人民銀行和交易中心。外匯局公布做市商評選結果時，一并調整新準入和退出的做市商結售匯綜合頭寸限額。
第十條 發生放棄做市商資格、股權重大變動、外資銀行法人化改制資格承繼、其他資格承繼等機構變更情況的做市商，應在變更后30日內經交易中心提交外匯局登記備案。
第十一條 外匯局對做市商做市情況實施監測，并接受市場會員對不履行本《指引》第五條所列做市義務行為的舉報。
第十二條 交易中心根據外匯局要求和市場反饋，完善《銀行間外匯市場評優辦法》，并定期向外匯局報送做市商評估指標情況，同時報送人民銀行。
第十三條 做市商未認真履行做市義務或存在嚴重擾亂外匯市場行為的，外匯局可以依法約談、風險提示、暫停做市商資格，并依據《外匯管理條例》進行處罰。
第十四條 銀行間外匯市場直接交易做市商及小幣種做市商，遵照人民銀行有關規定執行。
第十五條 本《指引》由外匯局負責解釋。
第十六條 本《指引》自公布之日起施行，《銀行間外匯市場做市商指引》（匯發〔2013〕13號）同時廢止。