- 編號：27163
- 書名：證券犯罪之規范理論與界限(黑龍江大學法學文叢)
- 作者：陳建旭著
- 出版社：法律
- 出版時間：2006年12月
- 入庫時間：2006-12-24
- 定價：24
圖書內容簡介
在現代市場經濟社會的經濟活動中，乃是采行以自由競爭為基本理念的自由主義市場經濟體制。因而，伴隨著活躍的競爭而進行某些程度的手段與策略等，乃是不得不加以容認之事。但是，在追求利潤之余，對于假借自由經濟之名而侵害他人之所有權與其他財產權的行為，如果放置不管的話，在國民之間就會感到不公平，致使自由公平的競爭社會由內部開始崩潰，而不法行為也將橫行。再者，對于似乎沒有直接損及他人財產權的行為，如果在經濟交易中對于破壞交易秩序的交易參加者置之不理的話，健全的經濟交易秩序也將會崩潰。例如，關于影響股市證券投資的未公開情報，因為居于特別的地位而得知該情報的人進行了所謂的“內幕交易”，如果對此也放任不管的話，對于無法得知這些內幕信息的一般投資人而言，將對證券市場懷著嚴重的不信任感，致使健全的投資人也遠離……
圖書目錄
第一章 緒論／1
第一節 研究目的／1
第二節 研究對象與方法／4
第二章 操縱市場罪之規范理論與界限／8
第一節 美國關于操縱市場行為之規制／9
一、概說／9
二、1933年《證券法》與1934年《證券交易法》／10
(一)1933年《證券法》第17條(a)款／10
(二)1934年《證券交易法》第9條(a)款／10
(三)1934年《證券交易法》第10條(b)款／12
三、《證監會規則》第10條(b)款(5)項／12
四、操縱行為的種類及認定標準／13
(一)虛假交易／13
(二)涉及真實交易的操縱／13
(三)對操縱的傳言或虛假陳述／14
(四)散布虛假信息操縱市場／15
(五)拒不交割的操縱／15
第二節 日本關于操縱市場行為之規制／15
一、立法經過／15
二、操縱市場罪的可罰性與保護法益／17
三、操縱市場罪之類型與構成要件／18
(一)通過偽裝交易行為操縱市場／18
(二)利用現實交易進行變動操作／20
(三)虛假情報的表示與散布罪／21
(四)安定操作罪／22
四、法院的判例／22
(一)東京鐘表事件／22
(二)日本熱學事件／24
(三)東京證券金融事件／25
(四)協同飼料事件／26
(五)藤田觀光股股票操作事件／28
(六)日本Unisys股價操作事件／29
(七)艾滋病疫苗開發事件／31
(八)小結／32
五、學說／34
(一)關于虛偽買賣罪的問題點／34
(二)關于變動操作罪的問題點／44
第三節 我國臺灣地區關于操縱市場行為之規制／55
一、操縱市場罪之行為類型與構成要件／56
(一)偽裝性交易之操縱市場行為／56
(二)借由現實交易進行的變動操作／59
(三)散布流言罪／59
(四)違約不交割罪／60
(五)概括條款／61
二、相關判例／62
(一)寶順證券事件／62
(二)京華證券事件／63
(三)大師資訊公司事件／64
(四)高興昌股票事件／66
(五)凱聚股操縱事件／68
(六)東隆五金股事件／69
(七)檢討／71
第四節 我國內地關于操縱市場行為之規制／72
一、概說／72
二、操縱行為的類型與構成要件／73
(一)沖洗買賣／73
(二)相對委托／76
(三)連續交易／77
(四)概括條款／79
三、相關案例／80
(一)操縱股價案／80
(二)億安科技操縱案／81
(三)小結／82
四、檢討／83
(一)《證券法》修訂后的影響／83
(二)關于主觀要件／84
第五節 操縱市場行為規范理論之比較／86
一、關于安定操作行為之規制／86
二、違約不交割之操縱市場行為／87
三、假裝買賣之規制／89
四、小結／90
第三章 內幕交易罪之規范理論與界限／92
第一節 概說／92
第二節 美國關于內幕交易行為之規制／93
一、刑事規制的根據／93
二、內幕交易的規制理論／94
(一)占有理論／95
(二)信賴責任理論／96
(三)受領責任理論／97
(四)不正流用理論／98
三、內幕人員的規制范圍／102
四、內幕信息的規制范圍 ／103
第三節 日本關于內幕交易行為之規制／103
一、立法經過／103
二、內幕交易罪的可罰性與保護法益／105
三、內幕交易罪的構成要件與問題點／106
(一)犯罪構成要件／106
(二)問題點／110
四、相關判例／111
(一)macros事件／111
(二)日本商事事件／112
(三)日本織物加工事件／115
(四)鈴丹股事件／117
(五)小結／118
五、學說上的爭論／119
(一)對概括條款采取柔軟性解釋的見解／119
(二)對個別條款采取擴張性實質解釋的見解／121
(三)檢討／122
六、小結／125
第四節 我國臺灣地區關于內幕交易行為之規制／127
一、“立法”經過／127
二、內幕交易罪的構成要件／128
(一)行為主體／128
(二)內部情報／129
(三)內部情報的公開發表／129
(四)行為對象／130
三、相關的裁判案例／130
(一)我國臺灣地區煉鐵事件／130
(二)廣大興業股事件／131
(三)東隆五金內幕交易事件／132
(四)檢討／134
(五)結論／134
第五節 中國內地關于內幕交易行為之規制／135
一、刑事規制的根據／136
二、內幕人員的規制范圍／138
三、內幕信息的規制范圍／139
四、相關案例／141
(一)南方證券內幕交易案／141
(二)北大方正內幕交易案／142
(三)輕騎集團內幕交易案／143
(四)小結／144
第六節 內幕交易行為規范理論之比較／145
一、構成要件方面的比較／145
(一)行為主體／145
(二)有價證券的種類／146
(三)情報的公開／147
(四)內部情報／147
二、違法性意識的形成／148
三、法益的平衡追求／149
第四章 新形態證券犯罪之規范理論與界限／151
第一節 日本的損失填補罪／152
一、立法經過／152
二、損失保證與填補罪的可罰性及保護法益／154
三、犯罪類型構成要件／155
(一)實行行為／155
(二)犯罪主體／157
(三)主觀的不法要件／158
(四)違法性阻卻事由／159
四、裁判案例／159
(一)千代田證券事件／159
(二)野村證券事件／161
(三)山一證券事件／161
(四)大和證券事件／162
(五)日興證券事件／163
(六)檢討／164
五、關于本罪保護法益的學說爭論／164
(一)立法目的說／164
(二)信賴說／165
(三)證券公司的財產法益說／165
(四)保護法益不存在說／166
(五)檢討／166
六、歸納與整理／167
第二節 我國臺灣地區的利益輸送罪／169
一、為勸誘交易而為損失填補之禁止／169
二、“證券交易法”空白授權的“違憲宣告”／170
(一)“大法官”所作“違憲宣告”的要旨／170
(二)“宣告違憲”的理由／171
三、利益輸送罪／172
四、整理與歸納／174
第三節 中國內地的掏空上市公司罪／176
第四節 新形態證券犯罪規范理論之比較／177
第五章結論／181
一、證券交易犯罪的保護法益／182
二、法益抽象化與概括條款的適用／185
三、法益的侵害性與既遂時點的判斷／187
四、結語／190
附 錄／193
一、《中華人民共和國證券法》(節錄)／193
二、《中華人民共和刑法》(節錄)／195
三、我國臺灣地區之“證券交易法”(節錄)／197
四、日本之《證券取引法》(節錄)／200
五、美國之證券法(節錄)／207
(一)1933年《證券法》／207
(二)1934年《證券交易法》／207
參考文獻／210
一、中文文獻／210
(一)專著／210
(二)論文／211
二、外文文獻／215
(一)專著／215
(二)論文／217
本書總224頁
