- 編號：71723
- 書名：有限合伙制私募股權投資基金:規則解讀與操作指引（基金籌備、設立、運營、募集、投資、投后管理與清算）
- 作者：史高德
- 出版社：法律
- 出版時間：2017年1月
- 入庫時間：2017-2-13
- 定價：78
圖書內容簡介
私募基金的運作相當復雜，但本書作者以庖丁解牛的智慧將整個業務實踐以流程圖、表格、規則解讀、文件范本等形式，清晰明了地呈現給讀者，彰顯了作者豐富的實戰經驗以及對事物關鍵性、系統性和邏輯性的把控能力。本書透過對基金的籌備、設立、運營、管退等七大章節的剖析，對基金的全流程運作進行了深入淺出的講解，揭開了“有限合伙制私募股權投資基金”的神秘面紗。同時，本書還結合基金業協會頒布的各項新規，編制或修訂了基金日常運營所需的協議文本及議事規則。
圖書目錄
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書前漫筆投資新勢力：有限合伙制私募股權投資基金概述
第一章萬里長征第一步：基金的籌備
基金籌備流程總圖
章前簡述
第一節基金籌備之各法律主體分析
一、一些思考
二、普通合伙人（GP）法律主體分析
三、有限合伙人（LP）法律主體分析
四、基金管理人法律主體分析
五、基金架構的整體設計
六、基金的內部機構設置
第二節基金的籌備流程
一、基金籌備流程總圖
二、基金籌備流程講解
本章小結
延伸思考
第二章千里之行始于足下：基金的設立
基金設立流程總圖
章前簡述
基金設立的流程講解
一、GP及基金管理人設立
二、基金招募
三、工商登記注冊
四、協會備案
本章小結
延伸思考
第三章沒有規矩不成方圓：基金的運營
基金運營流程總圖
章前簡述
第一節基金的內設機構管理
一、基金的內設機構管理簡圖
二、合伙人大會
三、咨詢委員會
四、投資決策委員會
五、聯合管理委員會
六、風險管理委員會
七、觀察員
第二節基金的外部運營管理
一、基金的外部運營管理流程簡圖
二、基金的外部運營權限分配
三、基金的投資事務管理
四、基金的資金管理
五、第三方中介機構監督管理
第三節基金的監管
一、基金業協會監管的法律依據
二、基金業協會的主要監管內容
三、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》解讀
四、《關于
貴州163進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》解讀
五、《私募投資基金信息披露管理辦法》解讀
六、《私募投資基金管理人內部控制指引》解讀
七、《私募投資基金募集行為管理辦法》解讀
八、《私募投資基金合同指引》解讀
九、《私募基金管理人登記法律意見書指引》解讀
本章小結
延伸思考
第四章錢從哪里來：基金的募集
基金募集流程總圖
章前簡述
第一節《募集辦法》與《起草說明》條文講解
一、總則
二、一般規定
三、特定對象的確定
四、私募基金推介
五、合格投資者確認及基金合同簽署
六、自律管理
第二節私募基金募集的規范流程
一、募資主體及方式選擇
二、《基金招募說明書》制作說明及范本講解
三、合格投資者的三維篩選
四、相關募集合約簽署
五、投資冷靜期的注意事項
第三節國家引導基金的申報
一、國家各部委引導基金申報的政策現狀
二、國家科技成果轉化引導基金申報要點
本章小結
延伸思考
第五章如何挖金子：基金的投資
基金投資流程總圖
章前簡述
第一節基金的投資流程及重要文件
一、基金的投資流程
二、《投資辦法》設立依據及部門職能
三、項目篩選
四、項目立項
五、盡職調查
六、投資決策
七、投資實施
第二節股權投資條款清單及協議要點
一、優先股特殊權益及對賭協議法律分析
二、《投資條款清單》內容講解
三、《增資協議》及《增資協議之補充協議》內容講解
四、《股權轉讓協議》及《股權轉讓協議之補充協議》內容講解
本章小結
延伸思考
第六章精細管理擇時而退：基金的投后管理與退出
項目投后管理及退出流程總圖
章前簡述
第一節流程講解及管理辦法
一、項目投后管理流程講解及管理辦法
二、項目退出流程講解及管理辦法
第二節項目退出方式簡介
一、IPO退出
二、股權轉讓退出
三、股權回購退出
四、清算退出
本章小結
延伸思考
第七章親兄弟明算賬：基金的收益分配、清算與其他
基金收益分配及清算流程總圖
章前簡述
第一節基金的收益分配
一、基金收益分配流程簡圖
二、基金收益分配的方式
三、基金收益分配的順序及業績指標
四、基金虧損時的處理
第二節基金的稅收
一、基金的稅制
二、各合伙人的稅負
三、基金稅收法律法規
第三節基金的清算
一、基金清算流程簡圖
二、《合伙企業法》對基金的解散與清算的規定
三、基金清算相關文件
第四節基金運作中的其他情況
一、合伙人財產份額轉讓
二、普通合伙人與有限合伙人身份的轉換
三、合伙人的入伙
四、合伙人的退伙
五、合伙人的除名
六、合伙人的繼承
七、合伙人的出質及債務承擔
本章小結
延伸思考
附錄常用規范性文件索引表
后記一
后記二
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